海南矿业股份有限公司 关于公司2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告

证券代码：601969 证券简称：海南矿业 公告编号：2022-036

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据《上市公司股权激励管理办法》》（以下简称“《管理办法》”）、《上市公司信息披露事务管理制度指引》等规范性文件的相关规定，以及海南矿业股份有限公司（以下简称“公司”）《信息披露制度》《内幕信息知情人登记管理制度》等规定，针对公司2022年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）采取了充分必要的保密措施，同时对本激励计划的内幕信息知情人做了必要登记。

2022年3月21日，公司召开第四届董事会第二十八次会议、第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，并于3月23日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露相关公告。根据《管理办法》等相关规定，公司对内幕信息知情人在本激励计划公告前6个月内（2021年9月22日——2022年3月22日）买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下：

一、核查的范围与程序

1、核查对象为本激励计划的内幕信息知情人。

2、本激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。

3、公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）就核查对象在本激励计划首次公开披露前六个月（2021年9月22日——2022年3月22日）买卖公司股票情况进行查询确认，并由中国结算上海分公司出具了查询证明。

二、核查对象在自查期间买卖公司股票情况的说明

根据中国结算上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》、《股东股份变更明细清单》，自查期间，共有4名核查对象存在买卖公司股票的行为。4名核查对象在自查期间买卖上市公司股票的行为均发生在其知悉内幕信息之前，系完全基于公司公开披露的信息以及其对二级市场的交易情况自行独立判断而进行的操作；在上述期间买卖公司股票时，除公司公开披露的信息外，并未获知公司筹划本激励计划的内幕信息，亦未有任何内幕信息知情人向其泄露本激励计划的内幕信息，不存在利用内幕信息进行交易的情形。除上述人员外，其余核查对象在自查期间不存在买卖公司股票的情形。

三、结论意见

公司严格按照相关法律、法规及规范性文件的规定，建立了信息披露及内幕信息管理的相关制度。本激励计划策划、讨论过程均已按照上述规定采取相应保密措施，限定了接触内幕信息的人员范围，对知悉内幕信息的公司及中介机构相关人员及时进行登记；公司在披露本激励计划前，未发生内幕信息泄露的情形，也不存在内幕信息知情人利用内幕信息进行交易的情形。

四、备查文件

1、《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》；

2、《股东股份变更明细清单》。

特此公告。

海南矿业股份有限公司董事会

2022年4月14日

证券代码：601969 证券简称：海南矿业 公告编号：2022-037

海南矿业股份有限公司

2021年年度股东大会决议公告

重要内容提示：

● 本次会议是否有否决议案：无

一、 会议召开和出席情况

(二) 股东大会召开的地点：海南省澄迈县老城镇高新技术产业示范区海南生态软件园沃克公园8801栋8楼会议室

(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次会议由公司董事会召集，董事长刘明东先生主持。本次会议采取现场投票及 网络投票相结合表决方式，符合《中华人民共和国公司法》、中国证监会《上市公司股东大会规则》以及相关法律、法规和《公司章程》的规定。

(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、 公司在任董事11人，出席11人，全体董事参加了本次会议；

2、 公司在任监事3人，出席3人，全体监事参加了本次会议；

3、 董事会秘书出席了本次会议；公司部分高管列席了本次会议；

基于疫情防控要求并结合上海证券交易所的相关监管政策，公司部分董事、监事、高级管理人员通过腾讯会议方式参加了本次会议。

二、 议案审议情况

(一) 非累积投票议案

1、 议案名称：公司2021年度董事会工作报告

审议结果：通过

表决情况：

2、 议案名称：公司2021年度监事会工作报告

3、 议案名称：公司2021年年度报告及其摘要

4、 议案名称：公司2021年度财务决算报告

5、 议案名称：公司2021年度利润分配方案

6、 议案名称：关于续聘公司2022年度财务审计机构和内控审计机构的议案

7、 议案名称：关于2021年度日常关联交易情况及预计2022年度日常关联交易情况的议案

8、 议案名称：关于与上海复星高科技集团财务有限公司签署《金融服务协议》暨关联交易的议案

9、 议案名称：关于提请股东大会授权对外捐赠额度的议案

10、 议案名称：关于提请股东大会授权向金融机构申请综合授信额度的议案

11、 议案名称：关于提请股东大会授权为子公司提供年度担保的议案

12、 议案名称：关于提请股东大会授权进行证券投资的议案

13、 议案名称：关于提请股东大会授权公司参与主营业务相关项目竞争性报价的议案

14、 议案名称：关于提请股东大会授权利用闲置自有资金进行委托理财的议案

15、 议案名称：关于制订公司《期货套期保值交易管理制度》的议案

16、 议案名称：关于提请股东大会授权公司开展期货套期保值业务的议案

17、 议案名称：关于公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案

18、 议案名称：关于公司《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案

19、 议案名称：关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案

(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

(三) 关于议案表决的有关情况说明

1、议案7《关于2021年度日常关联交易情况及预计2022年度日常关联交易情况的议案》涉及关联交易事项，上海复星产业投资有限公司、上海复星高科技(集团)有限公司、海南海钢集团有限公司作为关联股东均回避了对该议案的表决。上海复星产业投资有限公司、上海复星高科技(集团)有限公司、海南海钢集团有限公司分别持有的651,783,000股、66,000,000股、598,108,679股（合计1,315,891,679股）不计入该等议案的有表决权的股份总数。

2、议案8《关于与上海复星高科技集团财务有限公司签署<金融服务协议>暨关联交易的议案》、议案17《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、议案18《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、议案19《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》涉及关联交易事项，上海复星产业投资有限公司、上海复星高科技(集团)有限公司作为关联股东均回避了对该等议案的表决。上海复星产业投资有限公司、上海复星高科技(集团)有限公司分别持有的651,783,000股、66,000,000股（合计717,783,000股）不计入上述议案的有表决权的股份总数。

3、议案17、议案18和议案19为特别决议事项，经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。

三、 律师见证情况

1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京天元（海口）律师事务所

律师：王振强律师、刘智虹律师

2、 律师见证结论意见：

公司本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定;本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效;本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。

四、 备查文件目录

1、 股东大会决议；

2、 法律意见书。